投保基金:构建全面资金监控体系

2018-09-10 02:37

  证券时报记者 江聃

  记者近期从投保基金公司获悉,下一步公司将结合最新监管要求和市场发展动态,构建全面资金监控体系,加强对证券公司风险状况和变化趋势的日常监测预警,重点关注非标通道类业务、低评级信用债、高杠杆产品等引发的资本、流动性和信用等风险隐患,实现行业关键性风险问题的预警提示。

  证券公司风险处置和综合治理工作基本完成后,为进一步提高客户资金安全保障水平,证监会授权投保基金公司建立和管理客户交易结算资金监控系统。监控系统于2012年上线运行。

  投保基金公司相关负责人表示,自上线以来,投保基金公司不断拓展监控范围,强化监控手段,丰富风险维度,着眼市场动态,使得证券公司风险监测迈向体系化、精准化。2017年上半年,监管部门针对证券公司资管去通道化、银行委外投资等业务颁布实施系列政策措施。为此,投保基金公司进一步细化风险监测的颗粒度和精准度,从非标定向资管规模、股票质押式回购客户和抵押物集中度、低评级信用债规模等方面开展了专项监测分析,从而强化了风险监测的针对性和及时性。

  经过5年发展,风险监测工作在防范资本市场风险、维护资本市场稳定、保障客户资金安全、提升行业风险管理水平等方面发挥了积极作用。据介绍,从监测分析结果看,2016年以来,特别是《证券公司风险控制指标管理办法》于2016年10月1日修订后,全行业风险管理水平得到全面提升。总体而言,各家机构整体稳健运行,风险水平处于小幅波动的安全可控区间。

  上述负责人表示,下一步投保基金公司将认真落实证监会指示要求,结合最新监管要求和市场发展动态,做好四方面工作。

  一是构建全面资金监控体系。随着证券市场改革发展,证券市场交易结算资金的使用范围已大大超越传统的交易模式。投保基金公司将研究跟踪市场发展,不断扩展监控系统资金监控范围,努力构建全面资金监控体系。

  二是优化客户资金安全辅助监管工作。投保基金公司将加强分析研判客户资金存管中突出性、倾向性、苗头性问题,深化与证监局在后续核查处理上的协作,着力提升监控系统辅助监管的整体效果。

  三是完善监测体系,加强对证券公司风险状况和变化趋势的日常监测预警。逐步研究完善风险监测指标和风险量化方法,持续开展证券公司风险监测,密切跟踪分析证券公司风险水平及其变化趋势,提升对行业总体风险和普遍性问题的监测、预警及报告机制。

  四是着眼关键,加强对风险较高证券公司和重点业务条线的监测分析。针对风险水平较高的证券公司和预警情况多发的主要风险进行监测分析,重点关注非标通道类业务、低评级信用债、高杠杆产品等引发的资本、流动性和信用等风险隐患,实现行业关键性风险问题的预警提示。

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